浙江海正药业二○一○年第一次临时股东大会决议公告 - 9-2
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
（一）本次会议没有否决或修改提案的情况。
（二）本次会议没有新提案提交表决。
一、会议召开和出席情况
浙江海正药业股份有限公司２０１０年第一次临时股东大会由公司董事会召集，于２０１０年９月１日上午９：００时在台州市椒江区公司会议室召开，本次会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。出席本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代表共计４４名，代表股份３３０，２４９，６６９股，占公司股份总数的６８．２６％。符合《公司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。本次会议由董事长白骅先生主持，公司董事、监事和高级管理人员参加了会议。
二、提案审议情况
经过与会股东审议讨论，采取记名投票表决方式对各项提案进行了表决，做出如下决议：
（一）审议通过了《关于为子公司银行贷款提供担保的议案》
详细内容请参阅《关于为子公司银行贷款提供担保的公告》，已登载于２０１０年８月３日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）网站上。
同意３３０，２０１，４９４股，占出席会议全体股东所持有效表决权的９９．９９％，反对１０，８７５股，弃权３７，３００股。
（二）审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
经公司自查，公司符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公司证券发行管理办法》等法律法规所规定的非公开发行股票的各项条件，不存在不得非公开发行股票的相关情况，同意公司申请非公开发行股票。
同意３３０，２０１，４９４股，占出席会议全体股东所持有效表决权的９９．９９％，反对４２，６７５股，弃权５，５００股。
（三）逐项审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》
１、本次发行股票的种类和面值
本次公司非公开发行股票的种类为境内上市人民币普通股（Ａ股），每股面值为１．００元。
同意３３０，２０１，４９４股，占出席会议全体股东所持有效表决权的９９．９９％，反对１０，２７５股，弃权３７，９００股。
２、本次发行方式
本次发行全部采取向特定对象非公开发行股票的方式。公司将在中国证监会核准本次发行后６个月内择机向特定对象发行股票。
同意３３０，２０１，４９４股，占出席会议全体股东所持有效表决权的９９．９９％，反对１０，２７５股，弃权３７，９００股。
３、本次发行对象和认购方式
本次非公开发行面向符合法律、法规及中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、资产管理公司、合格境外机构投资者、其他境内法人投资者和自然人等不超过１０名的特定对象。最终发行对象将在本次非公开发行获得中国证监会发行核准批文后，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先原则确定。
证券投资基金管理公司以其管理的多个投资账户认购的，视为一个发行对象。信托投资公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
所有发行对象均以现金方式按相同价格认购本次发行的股份。
同意３３０，２０１，４９４股，占出席会议全体股东所持有效表决权的９９．９９％，反对４２，６７５股，弃权５，５００股。
４、本次发行数量
本次非公开发行股票的数量不超过６，１００万股（含６，１００万股），最终发行数量提请股东大会授权董事会根据实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行股票的发行数量将根据本次募集资金总额与除权除息后的发行底价作相应调整。
同意３３０，２０１，４９４股，占出席会议全体股东所持有效表决权的９９．９９％，反对１０，２７５股，弃权３７，９００股。
５、本次发行价格和定价原则
本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价（２５．０３元／股）的９０％，即本次非公开发行价格不低于２２．５３元／股。定价基准日为本次董事会决议公告日。最终发行价格在公司取得中国证监会关于本次发行的核准批文后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定以竞价方式确定。
定价基准日前２０个交易日股票交易均价＝定价基准日前２０个交易日股票交易总额／定价基准日前２０个交易日股票交易总量。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行底价将作相应调整。
同意３３０，２０１，４９４股，占出席会议全体股东所持有效表决权的９９．９９％，反对１０，２７５股，弃权３７，９００股。
６、本次发行募集资金数额
本次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币１３６，５７５万元（含发行费用）。在该金额范围内，提请股东大会授权董事会根据实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定最终募集资金数额。
同意３３０，２０１，４９４股，占出席会议全体股东所持有效表决权的９９．９９％，反对１０，２７５股，弃权３７，９００股。